公告日期：2017-06-22

上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金开通转换、定期定额投资业务的公告

1公告基本信息

基金名称上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金

基金简称上银鑫达灵活配置

基金主代码004138

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2017年3月9日

基金管理人名称上银基金管理有限公司

基金托管人名称兴业银行股份有限公司

基金注册登记机构名称上银基金管理有限公司

公告依据《上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《上银鑫达灵

活配置混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定

转换转出起始日2017年6月22日

转换转入起始日2017年6月22日

定期定额投资起始日2017年6月22日

2、转换业务

2.1转换费用

基金转换业务需要收取一定的转换费用。基金转换费用按照转出基金的赎回费加上转出与转入基金申购补差费的标准收取。其中，转出基金赎回费根据各转出基金相应的赎回费率进行计算和收取；申购补差费为转入基金申购费与转出基金申购费之间的差额，申购费率按申购金额的不同分段收取，申购补差费按转入基金和转出基金各自对应的申购费率分别计算，由申购费率高的基金向申购费率低的基金进行转换时不收取申购补差费。基金转换费用由基金持有人承担。投资者在办理基金转换业务时，具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。

2.2其他与转换相关的事项

2.2.1适用范围

本基金转换业务适用于本基金和上银慧财宝货币市场基金（A类基金代码：

000542，B类基金代码：000543）、上银新兴价值成长混合型证券投资基金（基

金代码：000520）与上银慧增利货币市场基金（基金代码：004449）之间的转换业务，本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并另行公告。

2.2.2基金转换业务规则说明

1.基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本

公司管理的另一开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额、再申购目标基金的一种业务模式。

2.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理

的同一基金管理人管理的且已开通转换业务的基金。

3.投资者采用“份额转换”的原则提交申请。申请转换份额按四舍五入方法，

保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4.基金转换后的基金份额持有时间自转换入确认日开始重新计算。

5.已冻结份额不得申请进行基金转换。

6.基金转换遵循“先进先出”的业务规则，即先申购的基金份额在转换时先转

换。

7.基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基金之间进行，不允许将

前端收费基金转换为后端收费基金，也不允许将后端收费基金转换为前端收费基金。

8.正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请

进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日

后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。

9.每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购。基金转换费用由转出基金赎回费用

及基金申购补差费用构成。

10.基金转换采取未知价法，以申请日（T日）基金份额净值为基础计算，计算

公式为：

转出金额=转出基金申请份额×转出基金T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费用

申购补差费用=转入金额×申购补差费率/（1+申购补差费率）

净转入金额= 转入金额－申购补差费用

净转入份额= 净转入金额/转入基金T日基金份额净值

11.单笔转换最低申请基金份额及转换后单个交易账户的最低持有基金份额适用

各基金招募说明书中关于最低赎回份额及赎回后最低持有基金份额的规定。如投资者转换后该交易账户基金份额余额低于基金管理人规定的最低余额，销售机构应要求投资者将余额部分一同转换。转入基金份额不设最低限额限制。

12.基金转换业务与日常申购、赎回等业务的优先级等同。

13.投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换所需费用按每笔申请单独计算。

14.发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据

基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
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