公告日期：2021-08-18

金元顺安桉盛债券型证券投资基金
托管协议

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司

二零二一年八月

目 录

一、 基金托管协议当事人......2
二、 基金托管协议的依据、目的和原则......4
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......5
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查......11
五、 基金财产保管......12
六、 指令的发送、确认和执行......15
七、 交易及清算交收安排......19
八、 基金资产净值计算和会计核算......24
九、 基金收益分配......30
十、 信息披露......31
十一、 基金费用......33
十二、 基金份额持有人名册的保管......36
十三、 基金有关文件和档案的保存......37
十四、 基金管理人和基金托管人的更换......38
十五、 禁止行为......40
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......43
十七、 违约责任......45
十八、 争议解决方式......46
十九、 基金托管协议的效力......47
二十、 其他事项......48

鉴于金元顺安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行金元顺安桉盛债券型证券投资基金；

鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于金元顺安基金管理有限公司拟担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金管理人，宁波银行股份有限公司拟担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：金元顺安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室

法定代表人：任开宇

成立时间：2006 年 11 月 13 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号

注册资本：3.4 亿元人民币

组织形式：有限责任公司

经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

存续期间：持续经营

电话：021-68881801

传真：021-68881875

联系人：孙筱君

（二）基金托管人

名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)

住所：浙江省宁波市宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号

邮政编码：315000

法定代表人：陆华裕

成立日期：1997 年 4 月 10 日

基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：60.08016286 亿元人民币

存续期间：永续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；经中国银行保险监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。