公告日期：2021-09-30

建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）

2021 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二一年九月

建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 9 日证监许可[2016]2601 号
文注册募集。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 1 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2021年8月31日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2021 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托
管人复核。

目 录

第一部分 前言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 17
第五部分 相关服务机构 ...... 19
第六部分 基金的募集 ...... 22
第七部分 基金合同的生效 ...... 25
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 27
第九部分 基金的投资 ...... 37
第十部分 基金的业绩 ...... 50
第十一部分 基金的财产 ...... 51
第十二部分 基金资产估值 ...... 52
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 57
第十四部分 基金费用与税收 ...... 59
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 62
第十六部分 基金的信息披露 ...... 63
第十七部分 风险揭示 ...... 70
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 75
第十九部分 《基金合同》的内容摘要...... 77
第二十部分 《托管协议》的内容摘要...... 101
第二十一部分 对基金份额持有人的服务......114
第二十二部分 其他应披露事项 ......117
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式......118
第二十四部分 备查文件 ......119

第一部分 前言

《建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人……
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