中金金利债券型证券投资基金招募说明书
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公告日期:2016-11-18
中金金利债券型证券投资基金招募说明书基金管理人:中金基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
中金金利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请于2016年
11月14日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2016]2662号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中金金利债券型证券投资基金投资于证券及期货市场,基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等。本基金投资品种包含中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
本基金基金份额分为A、C两类,其中A类基金份额收取认/申购费,不计提销售
服务费;C类基金份额不收取认/申购费,但计提销售服务费;A、C两类基金份
额适用不同的赎回费率。
投资有风险,投资人认/申购本基金时应认真阅读本招募说明书及其更新。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
目录
重要提示1
第一部分绪言4
第二部分释义5
第三部分基金管理人9
第四部分基金托管人17
第五部分相关服务机构23
第六部分基金的募集25
第七部分基金合同的生效30
第八部分基金份额的申购与赎回32
第九部分基金的投资44
第十部分基金的财产52
第十一部分基金资产的估值53
第十二部分基金的收益分配59
第十三部分基金的费用与税收 61
第十四部分基金的会计与审计 64
第十五部分基金的信息披露65
第十六部分风险揭示 72
第十七部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 76
第十八部分基金合同的内容摘要78
第十九部分托管协议的内容摘要79
第二十部分对基金份额持有人的服务80
第二十一部分其他应披露事项82
第二十二部分招募说明书存放及查阅方式83
第二十三部分备查文件84
附件1:基金合同的内容摘要 85
附件2、托管协议的内容摘要 102
第一部分绪言
《中金金利债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)以及《中金金利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
中金金利债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基……
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