公告日期：2021-07-30

国泰中证500指数增强型证券投资基金（国泰中证500
指数增强C）基金产品资料概要更新

编制日期：2021年7月28日
送出日期：2021年7月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰中证 500 指数增强 基金代码 003760

下属基金简称 国泰中证500指数增强C 下属基金代码 003761

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司
基金合同生效日 2019-05-17

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2019-11-01

基金经理 谢东旭 基金经理的日期

证券从业日期 2011-04-01

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照
基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会
审议。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

本基金为指数增强型基金，力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，
投资目标 通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超
越标的指数的投资收益，实现基金资产的长期增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证）、港股通标的股票、权证、债券（包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府
债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转
债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、
投资范围 债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、股票期
权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符
合中国证监会相关规定。

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券
出借业务。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资
产的80%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的
50%），投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金

券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围和投资比例规定。

1、股票投资策略； 2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略； 4、
主要投资策略 中小企业私募债投资策略； 5、资产支持证券投资策略； 6……
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