公告日期:2018-07-09
万家基金管理有限公司公募基金产品风险等级划分及投资
者适当性匹配说明(万家瑞盈)
一、产品风险等级划分原则
根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》及中国证券投资基金业协会《基金
募集机构投资适当性管理实施指引(试行)》等相关法规,我司公募基金产品风险等级划分
原则如下表(表一):
风险等级产品参考因素
R1产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率低,投资标的流动性
很好、不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准
产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动
性好、投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监
管部门规定的标准
产品结构较简单,过往业绩及净值的历史波动率较高,投资标的流
动性较好、投资衍生品以对冲为目的,估值政策清晰,杠杆不超监
管部门规定的标准
产品结构较复杂,过往业绩及净值的历史波动率高,投资标的流动
性较差,估值政策较清晰,一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠杆
产品结构复杂,过往业绩及净值的历史波动率很高,投资标的流动
性差,估值政策不清晰,三倍(含)以上杠杆
二、产品的风险等级划分
万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金成立于2016年11月11日,原定产品风险等级
为“R3”档,现根据该基金实际投资策略及运作情况,按照《基金募集机构投资者适当性
管理实施指引(试行)》及公司内控制度规定,我司将该基金的风险等级划分调整为“R2”
档,本次调整自在官网发布之日起生效。
注:我司对旗下公募基金产品进行的风险等级分类并不能取代法律文件中对相关产品风
险收益特征的描述和说明,有关产品本身的风险收益特征敬请仔细阅读相关产品的基金合同、
招募说明书等重要法律文件。
三、普通投资者分类
根据投资者提供的基本信息资料及风险测评问卷打分结果,公司将对普通投资者的风险
承受能力进行评估分类,并根据风险承受能力的由低到高将普通投资者划分为C1、C2、C3、
C4、C5五种类型。
四、普通投资者投资适当性匹配表
投资者类型风险等级匹配
C1型(含风险承受能力最低类别)R1
C3型R1、R2、R3
C4型R1、R2、R3、R4
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