公告日期：2024-06-27

易方达纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金（LOF）

更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年六月

重要提示

易方达纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）由易方达纳斯达
克 100 指数证券投资基金（LOF）变更而来。自 2023 年 10 月 17 日起，由《易方达纳斯达克
100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》修订而成的《易方达纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同》生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金（LOF）募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金为 ETF 联接基金，标的指数为纳斯达克 100 指数。

（1）证券合资格标准

证券须达以下截至成份股调整参考日仍然适用的证券合资格标准，方符合纳入指数的资格。

合资格的证券种类：合资格的证券种类包括普通股、追踪股和美国存托凭证（“ADR”），当中包括纽约注册处股份（New York Registry Shares）。房地产投资信托基金（“REIT”）、特殊目的收购公司（“SPAC”）和“假定发行”证券均不符合纳入指数的资格。

多类别证券：如果同一家公司发行多个类别的证券，则只要符合所有其他证券合资格标准，各类别证券均符合纳入指数的资格。就成份股选取和加权而言，每家公司的市值为所有合资格股份类别的总市值。除非另有注明，否则非上市股份类别并不符合资格，在计算公司市值时不会被考虑在内。

合资格交易所：公司的主要美国上市地必须只在纳斯达克全球精选市场或纳斯达克全球市场，方符合纳入指数的资格。

行业或领域资格：根据富时国际有限公司授权使用的行业分类基准（ICB），公司必须属于金融行业以外的类别，方符合纳入指数的资格。除非以 REIT 的形式组成，否则根据 ICB属于地产行业类别的公司均符合纳入指数的资格。

市值资格：不设最低或最高市值标准，但证券选取流程以公司市值排名作为部分依据。
流动性资格：证券的三个月日均成交量至少须达 5 百万美元。

上市时间资格：证券必须在合资格交易所上市和可供买卖至少满三个历月，且不包括首
次上市月份，方符合资格成为初次纳入指数的成份股。就上市时间而言，合资格交易所包括纳斯达克（纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克资本市场）、纽约证券交易所、美国纽交所和芝加哥期权交易所 BZX。上市时间资格于成份股选取参考日确定（包括该月），因此：

如要在每年十二月进行的成份股调整中被考虑纳入指数，证券必须不迟于八月最后一个营业日在合资格交易所上市和可供买卖，且必须在九月、十月和十一月维持上市。

如要被考虑作为替代成份股被纳入指数，证券必须在替代事件前一个月的最后一日或之前上市。例如，若替代事件将于七月发生，则必须在四月、五月和六月维持上市。

在决定是否达到上市时间规定时，SPAC 在与其运营公司合并前的交易纪录将不会计算
在内，不论该 SPAC 为交易中的收购方或被收购方。

任何已是指数成份股的证券（包括因分拆事件而新增的证券）将不受上市时间规定限制。
流通量资格标准：证券的自由流通量须至少达到 10%。

其他资格标准：已申请破产或同等债权人保护令的公司在决定初次纳入指数的成份股时将不会被考虑在内。已签订预期会使其不符合纳入指数资格的最终协议或其他安排的公司在决定初次纳入指数的成份股时将不会被考虑在内。这些协议和安排包括但不限于：

被另一实体收购或成为私有企业的协议。

计划除牌或转至不合资格的交易所。

计划重组为不合资格的证券类型。

决定清算或因其他原因永久停业。

（2）成份股选取

成份股选取的流程：指数成份股调整每年进行一次，届时所有符合资格的公司将根据截至成份股调整参考日的市值排名。

每家公司的市值为所有合资格股份类别的总市值。就纳入指数而言，ADR 的市值一般将
根据存托银行报告的已发行存托股份……
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