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公告日期:2019-04-16
关于国投瑞银和顺债券型证券投资基金可能触发基金合同
终止情形的第一次提示性公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国投瑞银和顺债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会。
根据国投瑞银和顺债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的资产规模状况,本基金有可能在2019年4月25日日终触发上述基金合同终止的情形。为保护基金份额持有人利益,特将本基金相关情况及风险提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:国投瑞银和顺债券型证券投资基金
基金简称:国投瑞银和顺债券
基金代码:003710
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2016年11月23日
二、基金合同终止情形
《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”规定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”
若截至2019年4月25日日终,本基金资产净值持续低于5000万元,即本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,为维护基金份额持有人利益,根据《基金合同》约定,本基金将依法进入基金财产清算程序,无需召开持有人大会审议。若出现上述情况,则自2019年4月26日起,本基金进入基金财产清算程序,不再办理申购(含转换转入、定期定额投资,下同)、赎回(含转换转出,下同)等业务。本基金将于2019年4月17日起暂停申购业务,具体请参见基金管理人发布的相关公告。
三、风险提示
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