公告日期：2016-11-29

国泰基金管理有限公司国泰景益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
目 录
重要提示 2
第一部分 绪言 3
第二部分 释义 4
第三部分 基金管理人 8
第四部分 基金托管人 22
第五部分 相关服务机构 27
第六部分 基金的募集 29
第七部分 基金合同的生效 33
第八部分 基金份额的申购与赎回 34
第九部分 基金的投资 44
第十部分 基金的财产 50
第十一部分 基金资产估值 51
第十二部分 基金的收益与分配 56
第十三部分 基金费用与税收 58
第十四部分 基金的会计与审计 60
第十五部分 基金的信息披露 61
第十六部分 风险揭示 67
第十七部分 基金的终止与清算 70
第十八部分 基金合同内容摘要 72
第十九部分 托管协议内容摘要 88
第二十部分 对基金份额持有人的服务 109
第二十一部分 其他应披露事项 111
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 112
第二十三部分 备查文件 113
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 25 日证监许可【2016】2405 号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券
发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，
也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资
决策，自行承担投资风险。
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售
办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规
的规定以及《国泰景益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或
不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指……
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