公告日期：2023-05-24

山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
第 1 页，共 5 页
山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期：2023年05月25日
送出日期：2023年05月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 山证策略精选 基金代码 003659
基金管理人 山西证券股份有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2016年12月29日
上市交易所及上
市日期
暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
李惟愚 2019年12月25日 2007年07月01日
杨旭 2020年12月29日 2010年06月01日
其他（若有）
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告
并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大会进行表决，但基金合同另有约定的除外。
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标
本基金积极通过大类资产的轮动配置，综合运用多种策略，精选具有估值
优势和成长潜力的公司进行投资，在把风险控制到较低水平的前提下，力争为
基金份额持有人创造持续而稳健的超额回报。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭
证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离
交易可转债、可交换债券、央行票据、 中期票据、短期融资券、超短期融资券）、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、权证以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
第 2 页，共 5 页
基金的投资组合比例为：本基金将基金资产的0%~95%投资于股票资产及存
托凭证，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定、基金合同和《托管协议》
约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
主要投资策略
本基金将采取积极的大类资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金
将精选具有较高投资价值的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观
经济、国家财政政策、货币政策、企业盈利、市场估值以及市场流动性等方面
因素分析判断决定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金将影响行业和公司投资价值的事件性因素作为投资的主线，以事件
驱动和红利投资作为核心的投资策略，通过对上市公司各类事件的深入分析来
精选个股。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工
具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，
提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财
政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，
并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金
将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期
货合约，达到管理投资组合风险的目的。基金管理人将充分考虑股指期货的收
益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下
的流动性风险，利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险
的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低
流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
权证投资策略: 权证为本基金辅助性投资工具，投……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。