公告日期：2022-06-01

信澳新财富灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书（更新）
基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二二年六月

重要提示

信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会 2015 年 9 月 21 日证监许可【2015】092 号文准予注册募集。根据有关规定，
本基金合同于 2016 年 11 月 10 日起正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。2022 年 3 月 21 日，基金管理人公司名称变更为“信达澳亚
基金管理有限公司”。2022 年 6 月 1 日，本基金名称变更为“信澳新财富灵活配置
混合型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影
响和损失。

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于股票型基金。投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本次更新的招募说明书主要对本基金基金名称的相关信息进行修订，并依据中
国证监会 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》
及基金合同、托管协议的修订所作出相应更新，更新内容截止日为 2022 年 6 月 1
日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2022 年 3 月 24 日，
所载财务数据和净值表现截至 2021 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪言......1
二、释义......2
三、基金管理人......6
四、基金托管人......22
五、相关服务机构......28
六、基金的募集......34
七、基金备案与基金合同的生效......34
八、基金份额的申购与赎回......35
九、基金的投资......45
十、基金的业绩......58
十一、基金的财产......60
十二、基金资产的估值......61
十三、基金收益与分配......68
十四、基金的费用与税收......70
十五、基金的会计与审计.……
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