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公告日期：2016-11-10
海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）招募说
明书
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零一六年十一月
重要提示
本基金经 2016 年 10 月 8 日中国证券监督管理委员会【2016】2277 号文准予注册
募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低
于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于境内外证券市场，基金净值会因为境内外证券市场波动而波动，投
资人在投资本基金前，需认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，
充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并
承担基金投资中出现的各类风险，包括境内外市场风险、管理风险、流动性风险、
合规性风险、操作和技术风险等。本基金为债券型基金，主要投资于全球市场的
各类美元债券，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资于境外证券，除
了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基
金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
本基金人民币基金份额发售面值为人民币 1.00 元。美元现汇份额发售面值为
1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率
中间价折算的美元金额。在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金
投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
投资者可使用人民币或美元提交本基金的认购/申购申请，其中使用人民币认购
/申购的份额将被确认为人民币份额，使用美元认购/申购的份额将被确认为美元
现汇份额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时
应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行承担。
目录
第一部分 绪言 5
第二部分 释义 6
第三部分 风险揭示 12
第四部分 基金的投资 16
第五部分 基金管理人 27
第六部分 基金的募集 37
第七部分 基金合同的生效 43
第八部分 基金份额的上市交易 45
第九部分 基金份额的申购与赎回 47
第十部分 基金的财产 60
第十一部分 基金资产的估值 62
第十三部分 基金份额的折算 71
第十四部分 基金的费用与税收 72
第十五部分 基金的会计与审计 75
第十六部分 基金的信息披露 76
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 82
第十八部分 基金托管人 84
第十九部分 境外托管人 86
第二十部分 相关服务机构 88
第二十一部分 基金合同的内容摘要 90
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 108
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 120
第二十四部分 其他披露事项 122
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 124
第二十六部分 备查文件 125
第一部分 绪言
《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》
”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《合格境内机构投资者境外证券管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、
《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
（以下简称“《通知》”）及其他有关规定以及《海富通全球美元收益债券型证
券投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。
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