公告日期：2020-04-29

东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金开通在中信证券华南股份有限公司的
定期定额投资及转换业务的公告
为更好的满足广大投资者的理财需求，根据东吴基金管理有限公司（以下简称“东吴基金”）与中信证券
华南股份有限公司（以下简称"中信证券华南"）签署的开放式基金代销协议，自 2020 年 5 月 6 日起，新

增开通在中信证券华南的基金定期定额投资及转换业务。
一、开通东吴基金旗下部分基金的定期定额投资业务

自 2020 年 5 月 6 日起，东吴基金将开通以下基金在中信证券华南的定期定额投资业务，具体包括：

序号 基金名称 基金代码
1． 东吴增鑫宝货币市场基金 A 类 003588

2． 东吴优益债券型证券投资基金 A 类/C 类 005144/005145

3． 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 006026
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式，投资者可以通过中信证券华南提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由中信证券华南于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。投资者在办理基金“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
（一）适用投资者
　　“定期定额投资业务”适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投资基金的合法投资者。
　　（二）办理场所
　　投资者可通过中信证券华南交易系统，办理“定期定额投资业务”申请。
　　（三）办理方式
　　1．凡申请办理“定期定额投资业务”的投资者在中信证券华南直接开户便可进行东吴基金定期定额投资业务。
2．已开立东吴基金管理有限公司开放式基金账户的投资者，可在中信证券华南的交易系统通过账户登记后，办理“定期定额投资业务”申请。
　　（四）办理时间
　　本业务的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
（五）扣款金额
　　投资者应与中信证券华南约定每期固定扣款（申购）金额，基金每期定投申购金额最低下限为人民币100 元，不设金额级差。具体以代销机构规定为准。
二、开通东吴基金旗下部分基金的基金转换业务

自 2020 年 5 月 6 日起，东吴基金将开通以下基金在中信证券华南的转换业务，具体包括：

序号 基金名称 基金代码

1． 东吴增鑫宝货币市场基金 A 类/B 类 003588/003589

2． 东吴优益债券型证券投资基金 A 类/C 类 005144/005145

3． 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 006026
（一）、基金转换业务适用投资者范围
已持有本公司管理的开放式基金产品的投资者。
（二）、基金转换受理时间
　基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停转换时除外）。具体业务办理时间与基金日常申购业务时间相同。

　（三）、基金转换业务规则
1．基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；
2．基金转换只能转换为本公司管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户下的基金份额，并只能在同一销售机构进行，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售；
3．拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处于可申购状态；
4．目前只开通前端收费模式下进行基金转换，而不能将前端收费基金份额转换为后端收费基金份额，或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。如今后本公司开通后端收费模式基金的转换业务，具体转换业务规则以相关公告内容为准；
5．基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位，单笔转换申请份额不得低于100 份。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制和转出基金最低赎回数额限制。
6．对于基金分红时，权益登记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益，权益登记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益；
7．基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算；
8．转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换；
9．单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延；
10．转入基金的持有时间将重新计算，与转出基金的持有时间无关；
11．投资者在Ｔ日办理的基金转换申请，基金注册登机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可通过基金份额发售机构和中信证券华南官网查询成交情况；
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