公告日期：2023-03-03

汇添富鑫利定期开放债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书

（2023 年 3 月 3 日更新）

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目 录

第一部分绪言......3
第二部分释义......4
第三部分基金管理人......10
第四部分基金托管人......23
第五部分相关服务机构......28
第六部分基金的历史沿革......30
第七部分基金的存续......31
第八部分基金份额的申购与赎回......32
第九部分基金的投资......43
第十部分基金的业绩......55
第十一部分基金的财产......58
第十二部分基金资产估值......59
第十三部分基金的收益与分配......64
第十四部分基金费用与税收......66
第十五部分基金的会计与审计......69
第十六部分基金的信息披露......70
第十七部分风险揭示......77
第十八部分侧袋机制......84
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......87
第二十部分基金合同的内容摘要......89
第二十一部分托管协议的内容摘要......106
第二十二部分对基金份额持有人的服务......119
第二十三部分其他应披露事项......121
第二十四部分招募说明书的存放和查阅方式......122
第二十五部分备查文件......123

重要提示

本基金由汇添富鑫利债券型证券投资基金转型而来。自2019年1月16日起，由《汇添富鑫利债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《汇添富鑫利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对汇添富鑫利债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金，属于较低预期风险、较低预期收益的基金。本基金投资中小企业私募债券，本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。

本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不尽相同，因此销售机构的基金产品“风险
等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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