公告日期：2024-12-03

国泰润利纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书

（2024 年第三号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

目 录

重要提示......1
第一部分 绪言...... 2
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 7
第四部分 基金托管人......18
第五部分 相关服务机构......22
第六部分 基金的募集......23
第七部分 基金合同的生效......24
第八部分 基金份额的申购与赎回......25
第九部分 基金的投资......34
第十部分 基金的业绩......44
第十一部分 基金的财产......45
第十二部分 基金资产估值......45
第十三部分 基金费用与税收......50
第十四部分 基金的收益与分配......52
第十五部分 基金的会计与审计......53
第十六部分 基金的信息披露......54
第十七部分 侧袋机制......60
第十八部分 风险提示......61
第十九部分 基金的终止与清算......67
第二十部分 基金合同内容摘要......69
第二十一部分 托管协议内容摘要......85
第二十二部分 对基金份额持有人的服务......103
第二十三部分 其他应披露事项......104
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式......105
第二十五部分 备查文件......105

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 8 日证监许可【2016】2256
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2017 年 2 月 27 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性的市场风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。
本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说明书所载投资组合报告为 2024 年 3 季度报告，净值表现数据截止
日为 2024 年 6 月 30 日，主要人员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说
明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本报告中财务数
据未经审计）

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、……
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