公告日期：2024-06-20

国泰利是宝货币市场基金

更新招募说明书

（2024 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言......2
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......6
第四部分 基金托管人......16
第五部分 相关服务机构......19
第六部分 基金的募集......20
第七部分 基金合同的生效......20
第八部分 基金份额的申购与赎回......21
第九部分 基金的投资......30
第十部分 基金的业绩......43
第十一部分 基金的财产......44
第十二部分 基金资产估值......44
第十三部分 基金的收益与分配......48
第十四部分 基金费用与税收......50
第十五部分 基金的会计与审计......52
第十六部分 基金的信息披露......52
第十七部分 风险揭示......58
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......63
第十九部分 基金合同内容摘要......64
第二十部分 托管协议内容摘要......78
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 94
第二十二部分 其他应披露事项......94
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......95
第二十四部分 备查文件......95

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 9 日证监许可【2016】2278 号文注册
募集。本基金的基金合同生效日为 2016 年 12 月 22 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于货币市场，基金净值会因为货币市场波动等因素产生波动。投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金特有的风险以及其他风险，具体详见本招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说
明书所载投资组合报告为 2024 年 1 季度报告，净值表现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，

主要人员情况截止日为 2024 年 6 月 19 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止
日为 2024 年 5 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募……
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