公告日期：2023-04-26

新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金

清算报告

基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告出具日：2023 年 04 月 12 日

报告送出日： 2023 年 04 月 26 日

一、基金情况
（一）、基本信息
1、基本信息

基金名称 新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金

基金简称 前海联合沪深300

基金主代码 003475

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年11月30日

最后运作日基金份额总额 11,601,499.59

投资目标 本基金采用被动式投资策略，通过紧密跟踪标的指
数，力争控制本基金的份额净值增长率与业绩比较
基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现与标的指数表
现相一致的长期投资收益。

投资策略 本基金主要采用复制标的指数的方法，进行被动指
数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数
的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根
据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基
金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争
获取与标的指数相似的投资收益。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税
后）×5%

基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简前海联合沪深300A 前海联合沪深300C

称：

下属分级基金的交易代003475 007039

码：

报告期末下属分级基金的4,136,940.84 份 7,464,558.75份

份额总额

2、基金运作情况

新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1861号《关于准予新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金注册的批复》进行募集，由新疆前海联合基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币200,202,657.90 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1557 号 验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金基金合同》于2016 年11 月30 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为200,202,690.71 份基金份额，其中认购资金利息折合32.81 份基金份额。本基金的基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《关于新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金增加C类基金份额并相应修订基金合同的公告》和《新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金基金合同》，自2019年2月26日起，本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费并根据持有期限收取赎回费，但不收取销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费，但收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，称为C类基金份额。本基金增加C类基金份额后，分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类基金份额后，全部自动转换为本基金A类基金份额。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深300 指数的成份股及……
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