公告日期：2018-03-24

《国泰润泰纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增内容如下： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 …… 2 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合 同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的申购与赎回 五、申购和赎回的数量限制 新增内容如下： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 归入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对 持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 3 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 第六部分 基金份额的申购与赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一 且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值 日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停接受基金申购申请。 …… 新增内容如下： 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导 致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或 者变相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另 有规定的除外。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一 且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公 4 告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理 人应及时恢复申购业务的办理。 告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项 将退还给投资人。发生上述第 7 项情形时，基金管理人 可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限 制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 第六部分 基金份额的申购与赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延 缓支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受基金份……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。