公告日期：2023-10-16

南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料
概要（更新）

编制日期：2023 年 9 月 17 日
送出日期：2023 年 10 月 16 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 南方多元定开债券发起 基金代码 003406

基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 交通银行股份有限公司
公司

基金合同生效日 2018 年 11 月 28 日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 定期开放式

开放频率 每 3 个月开放一次

开始担任本基金 2019 年 3 月 29 日

基金经理 刘文良 基金经理的日期

证券从业日期 2012 年 7 月 11 日

基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基
金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期
限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

其他 《基金合同》生效满 3 年后，连续 20 个工作日出现基金资产净值低于
5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个
工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人
大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

详见《南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。

投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，力求获得长期稳定的投资收益。

本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府机构债券、地方政府债券、资产支持证券、中小企业私募
投资范围 债券、可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期
货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监
会的相关规定。本基金不投资股票、权证,可转债仅投资可分离交易可转
债的纯债部分。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应开放期流动性需
要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以及
开放期结束后的 10 个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上
述限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个
交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适
时合理地调整投资范围。

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