公告日期：2021-10-25

南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料
概要（更新）

编制日期：2021 年 9 月 26 日
送出日期：2021 年 10 月 25 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 南方多元定开债券 基金代码 003406

发起

基金管理人 南方基金管理股份 基金托管人 交通银行股份有限
有限公司 公司

基金合同生效日 2018 年 11 月 28 日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 定期开放式

开放频率 每 3 个月开放一次

开始担任本基金基 2019 年 3 月 29 日

基金经理 刘文良 金经理的日期

证券从业日期 2012 年 7 月 11 日

基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿
元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延
续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规

定。

其他 《基金合同》生效满 3 年后，连续 20 个工作日出现基金资产净值
低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开
基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

详见《南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。

投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，力求获得长期稳定的投资收益。

本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
投资范围 级债券、政府机构债券、地方政府债券、资产支持证券、中小企业私募
债券、可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债
期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证

监会的相关规定。本基金不投资股票、权证,可转债仅投资可分离交易
可转债的纯债部分。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应开放期流动性需
要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前 10 个工作日、开放期以
及开放期结束后的 10 个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不
受上述限制。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期
日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款……
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