公告日期：2021-08-24

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2021年08月19日
送出日期：2021年08月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 兴业启元一年定开债券 基金代码 003309

基金简称A 兴业启元一年定开债券A 基金代码A 003309

基金简称C 兴业启元一年定开债券C 基金代码C 003310

基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限
公司

基金合同生效日 2016年10月27日 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 开放式（定期开放式） 开放频率 每一年开放一次

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

唐丁祥 2019年02月19日 2011年03月08日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

该部分内容基金投资者可通过阅读本基金《招募说明书》中"基金的投资"章节了解详细情况。

本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性，通过积极主动的投资管理，
投资目标 在严格保持资产流动性和控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增
值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含
可分离交易可转换债券的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、中期票据、
资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款、同业存
单、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金
融工具，但须符合中国证监会相关规定。

投资范围 因持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可
分离债券而产生的权证，应当在其可上市交易后的10个交易日内卖出。

本基金不直接参与股票或权证等权益类资产的投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地
调整投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80%；但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始
前一个月至开放期结束后一个月内，基金投资不受前述比例限制。开放期内，
基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等，在封闭期内，本基金
不受上述5%的限制。

本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。封闭期投资策略包括资产
配置策略、利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、属类配置策
主要投资策略 略、个券选择策略、中小企业私募债券……
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