公告日期：2023-03-17

光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资
基金

招募说明书（更新）

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金注册的批复（证监许可【2016】1070 号）

注册日期：2016 年 5 月 17 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、股指期货风险、国债期货风险、其他风险等等。此外，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规
由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2023 年 2 月 18 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2022 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本文件内容相
比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

宁波银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更新内容。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 7
四、基金托管人 ...... 21
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金的募集 ...... 53
七、基金合同的生效 ...... 54
八、基金份额的申购与赎回 ...... 55
九、基金的投资 ...... 69
十、基金的业绩 ...... 82
十一、基金的财产 ...... 84
十二、基金资产的估值 ...... 85
十三、基金的收益与分配 ...... 90
十四、基金的费用与税收 ...... 92
十五、基金的会计与审计 ...... 95
十六、基金的信息披露 ...... 96
十七、风险揭示 ...... 104
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 110
十九、基金合同的内容摘要 ...... 112
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 127
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 142
二十二、其他应披露事项 ...... 145

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 147
二十四、备查文件 ...... 148

一、绪言

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。