公告日期：2016-12-23

中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发
起式证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2016 年 12 月 23 日
1．公告基本信息
基金名称
中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用
债指数发起式证券投资基金
基金简称 中融银行间 3-5 年中高等级信用债指数
基金主代码 003079
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 12 月 22 日
基金管理人名称 中融基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规
以及《中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级
信用债指数发起式证券投资基金基金合同》、
《中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用
债指数发起式证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的
基金简称
中融银行间 3-5 年中
高等级信用债指数 A
中融银行间 3-5 年中
高等级信用债指数 C
下属分级基金的 003079 003080
交易代码
注：
（1） 中融上海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发起
式证券投资基金以下简称“本基金” 。
（2）中融基金管理有限公司以下简称“本公司”。
2．基金募集情况
基金募集申请获中国证监会
核准的文号
证监许可〔2016〕1588 号
基金募集期间
自 2016 年 12 月 1 日至 2016 年 12 月 16 日
止
验资机构名称 上会会计师事务所
募集资金划入基金托管专户
的日期
2016 年 12 月 20 日
募集有效认购总户数（单
位：户）
96
份额级别
中融银行间 3-5 年中高等级
信用债指数 A
中融银行间 3-5 年中高等级
信用债指数 C
合计
募集期间净认购金额（单
位：元）
109,038,579.30 11,386,930.82 120,425,510.12
认购资金在募集期间产生的 4,242.32 460.13 4702.45
利息（单位：元）
募集份额
（单位：
份）
有效认购份额 109,038,579.30 11,386,930.82 120,425,510.12
利息结转的份额 4,242.32 460.13 4702.45
合计 109,042,821.62 11,387,390.95 120,430,212.57
其中：募
集期间基
金管理人
运用固有
资金认购
本基金情
况
认购的基金份额
（单位：份）
9,000,350.03 1,000,038.88 10,000,388.91
占基金总份额比
例
8.2540% 8.7820% 8.3039%
其他需要说明的
事项
- - -其中：募
集期间基
金管理人
的从业人
员认购本
基金情况
认购的基金份额
（单位：份）
- - -占基金总份额比
例
- - -募集期限届满基金是否符合
法律法规规定的办理基金备
案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案
手续获得书面确认的日期
2016 年 12 月 22 日
注：
（1） 本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露
费由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。
（2）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有该只基金份额总量的数量区间为0。
（3）本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区
间为0。
3．其他需要提示的事项
销售机构受理认购申请并不表示该申请已经成功，而仅
代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金
登记机构的确认为准。基金份额持有人可以到本基金销售机
构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网
站（www.zrfunds.com.cn）或客户服务电话（010-85003210、
400-160-6000）查询交易确认情况。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低
收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
中融基金管理有限公司
2016年12月23日
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