公告日期：2019-10-08

关于根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规 定修改国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合同及托管协议
的公告

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定，经监管机构同意，国金及第七天理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“及第七天理财基金”）的管理人国金基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）与托管人中国民生银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，对《国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合同》和《国金及第七天理财债券型证券投资基金托管协议》的相关章节内容进行修改，基金名称相应变更为“国金及第中短债债券型证券投资基金”。

本基金的转换基准日为 2019 年 10 月 21 日，转换基准日的下一个交易日 2019 年 10 月

22 日《国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合同》失效且《国金及第中短债债券型证券投资基金基金合同》同时生效，及第七天理财基金正式变更为国金及第中短债债券型证券投资基金（以下简称“及第中短债基金”）。
本基金由短期理财债券型基金变更为普通债券型基金，基金的风险收益特征会发生一定变化，普通债券型基金的预期收益和预期风险水平会高于短期理财债券型基金。基金份额持有人在本基金正式实施转换前，可选择赎回基金份额，对于未在转换基准日前赎回份额的持有人，其持有的及第七天理财基金份额将于转换基准日转换为及第中短债基金份额，敬请投资者根据自身风险承受能力作出选择。为确保基金转换工作的顺利实施，本基金的申
购业务将于 2019 年 10 月 14 日起暂停，具体恢复时间详见基金管理人届时发布的相关公
告。
一、基金合同重要修改内容
（一）投资范围和投资策略：由理财债券基金的投资范围和投资策略调整为普通纯债债券型基金的投资范围和投资策略，满足“百分之八十以上的资产投资于债券”的投资比例要求；
（二）投资限制：根据投资范围和投资比例进行调整，主要删除对“百分之八十以上的资产投资于债券”形成制约或有潜在影响的条款；
（三）基金资产估值：由“摊余成本法”调整为“市值法”；
（四）基金份额的申购与赎回：本着更有利于投资者的原则，将每个开放日办理申购、运作到期日（7 日）办理赎回调整为每个开放日开放申购、赎回；
（五）基金的收益分配：由每日计算当日的收益并分配调整为在符合有关基金分红条件的前提下，根据实际情况进行收益分配；
（六）基金产品的业绩比较基准修改为“中债综合财富(1 年以下)指数收益率*60%+中债综合财富(1-3 年)指数收益率*20%+一年期定期存款利率(税后)*20%”；
（七）基金产品的名称修改为国金及第中短债债券型证券投资基金。
基金合同具体修订内容，详见本公告“三、基金合同修订前后对照表”。
二、基金申购费率、赎回费率
国金及第七天理财债券型证券投资基金变更为国金及第中短债债券型证券投资基金后，申购费率、赎回费率不变。
1、本基金不收取申购费

2、本基金赎回费率具体如下表所示：
持有期限（N 为日历日） 赎回费率 计入基金财产比例N＜7 日 1.50% 100%
N≥7 日 0% -
三、基金合同修订前后对照表
修订前 修订后
基金名称
国金及第七天理财债券型证券投资基金
基金名称
国金及第中短债债券型证券投资基金
第一部分 前言
三、国金及第七天理财债券型证券投资基金由基金
管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监
会” )注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
第一部分 前言
三、国金及第中短债债券型证券投资基金由国金及
第七天理财债券型证券投资基金变更而来，国金及第七天理财债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、《国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )注册。
中国证监会同意国金及第七天理财债券型证券投
资基金变更为本基金的备案申请，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
第二部分 释义
1、基金或本基金：指国金及第七天理财债券型证券
投资基金
4、基金合同或本基金合同：指《国金及第七天理财
债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任
何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金
签订之《国金及第七天理财债券型证券投资基金托管
协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《国金及第七天理财债券型证券
投资基金招募说……
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