公告日期：2019-09-18

国金及第七天理财债券型证券投资基金
招募说明书（更新）

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

重要提示

国金及第七天理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请已
于 2016 年 7 月 4 日获中国证监会证监许可[2016]1487 号文注册。本基金基金合
同于 2016 年 8 月 4 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

本基金为短期理财债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，其预期收益和预期风险水平低于混合型基金、股票型基金和普通债券型基金，高于货币市场基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基
I

金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 4 日，有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日。

II

目 录

第一部分 绪言...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 7
第四部分 基金托管人...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 21
第六部分 基金的募集...... 29
第七部分 基金合同的生效...... 33
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 34
第九部分 基金的投资...... 43
第十部分 基金的业绩 ...... 54
第十一部分 基金的财产...... 56
第十二部分 基金资产的估值...... 57
第十三部分 基金的收益与分配...... 62
第十四部分 基金费用与税收...... 64
第十五部分 基金的会计与审计...... 67
第十六部分 基金的信息披露...... 68
第十七部分 风险揭示...... 74
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 77
第十九部分 基金合同的内容摘要...... 79
第二十部分 托管协议的内容摘要...... 95
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 107
第二十二部分 其他应披露事项 ...... 109
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......111
第二十四部分 备查文件......112

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《国金及第七天理财债券型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了国金及第七天理财债券型证券投资基金的投资目……
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