公告日期：2024-01-12

前海开源鼎安债券型证券投资基金
招募说明书

（20240112 更新）

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2016 年 6 月 24 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1413 号文
注册募集，基金合同已于 2016 年 7 月 19 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、启用侧袋机制的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 09 月 30 日（未经审
计）。

目 录

一、绪 言 ...... 4
二、释 义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 9
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 26
六、基金的募集 ...... 47
七、基金合同的生效 ...... 48
八、基金份额的申购与赎回 ...... 49
九、基金的投资 ...... 58
十、基金的财产 ...... 70
十一、基金资产的估值 ...... 71
十二、基金的收益分配 ...... 76
十三、基金的费用与税收 ...... 78
十四、基金的会计与审计 ...... 80
十五、基金的信息披露 ...... 81
十六、侧袋机制 ...... 87
十七、风险揭示 ...... 90
十八、基金的终止与清算 ...... 94
十九、基金合同的内容摘要 ...... 96
二十、基金托管协议的内容摘要...... 110
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 125
二十二、其他应披露事项 ...... 127
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 129
二十四、备查文件 ...... 130

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》……
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