公告日期：2021-12-10

泰康资产管理有限责任公司
泰康恒泰回报灵活配置混合型

证券投资基金

更新招募说明书

（2021 年第 1 次更新）

基金管理人：泰康资产管理有限责任公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

本基金募集申请已于 2016 年 6 月 12 日获中国证监会证监许可[2016] 1262
号准予募集注册。基金合同于 2016 年 07 月 13 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
I

面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。

本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。

本基金初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，本更新招
募说明书所载内容截止日为 2021 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止
日为 2021 年 09 月 30 日。财务数据未经审计。

II

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 18
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集...... 41
七、基金合同的生效...... 42
八、基金份额的申购与赎回...... 43
九、基金的投资...... 55
十、基金的业绩...... 70
十一、基金的财产...... 72
十二、基金资产的估值...... 73
十三、基金的收益与分配...... 79
十四、基金费用与税收...... 81
十五、基金的会计与审计...... 84
十六、基金的信息披露...... 85
十七、风险揭示...... 92
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 98
十九、基金合同内容摘要...... 100
二十、基金托管协议内容摘要......116
二十一、对基金份额持……
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