公告日期：2024-10-22

北信瑞丰基金管理有限公司
北信瑞丰丰利混合型证券投资基金
招募说明书（更新）

（2024 年第 2 号）

基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

重要提示

北信瑞丰丰利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由北信瑞丰 丰利保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。北信瑞丰丰
利保本混合型证券投资基金经中国证监会 2016 年 4 月 18 日证监许可【2016】
846 号文注册募集，《北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金基金合同》于
2016 年 6 月 21 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对北 信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金募集的注册及转型为本基金的备案，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风 险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有 的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险、投资股指期货的风险和 未知价风险和其他风险等。

本基金为混合型基金，风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低 于股票型基金。

投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。投 资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露 文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基 金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往
业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相
关信息更新截止日为 2024 年 10 月 18 日，本更新招募说明书所载内容截止日为
2024 年 2 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日(财务
数据未经审计)。

目 录

重要提示 ......1
第一部分 前言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人 ......10
第四部分 基金托管人 ......19
第五部分 相关服务机构......23
第六部分 基金的历史沿革......25
第七部分 基金的存续 ......26
第八部分 基金份额的申购与赎回 ......27
第九部分 基金的投资 ......38
第十部分 基金的业绩 ......49
第十一部分 基金的财产......50
第十二部分 基金资产估值......51
第十三部分 基金的收益与分配......57
第十四部分 基金费用与税收 ......59
第十五部分 基金的会计与审计......61
第十六部分 基金的信息披露 ......62
第十七部分 风险揭示......68
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......72
第十九部分 基金合同内容摘要......74
第二十部分 基金托管协议的内容摘要......96
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ......111
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式......113
第二十三部分 备查文件 ......114

第一部分 前言

《北信瑞丰丰利混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “……
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