公告日期：2023-09-11

关于红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金调整证券交易结算
模式并修订基金托管协议的公告

为更好地满足投资者需求，提升红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定及《红塔红土盛 隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约 定，经与基金托管人广州农村商业银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会 备案，红塔红土基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决 定将本基金的证券交易结算模式由托管人结算模式调整为券商结算模式，并相应 修订《红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管 协议》”）的相关内容，现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2023 年 9 月 11 日起，本基金将启动调整证券交易结算模式相关工作。证
券交易结算模式调整后，本基金参与证券交易所交易的结算将委托证券公司办理， 由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式调整并相应修改《托管协议》对基金份额持有人利益 无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因调整证券交易结算模式，拟对《托管协议》相关条款进行修订，并根 据事实性信息更新本基金《托管协议》，具体修订内容如下：

章节 修订前 修订后

五、基金 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

财产的保 1.基金财产应独立于基金管理人、 1.基金财产应独立于基金管理人、
管 基金托管人的固有财产。 基金托管人和证券经纪机构的固
有财产。

（三）基金证券账户和结算备付金 （三）基金证券账户和证券资金账
账户的开立和管理 户的开立和管理

2.基金证券账户的开立和使用，仅 2.基金证券账户和证券资金账户
限于满足开展本基金业务的需要。 的开立和使用，仅限于满足开展本
基金托管人和基金管理人不得出借 基金业务的需要。基金托管人和基或未经对方同意擅自转让基金的任 金管理人不得出借或未经对方同意何证券账户，亦不得使用基金的任 擅自转让基金的任何证券账户和证何账户进行本基金业务以外的活 券资金账户，亦不得使用基金的任
动。 何账户进行本基金业务以外的活
动。本基金通过证券经纪机构进行
的交易由证券经纪机构作为结算
参与人代理本基金进行结算。

4.基金托管人以基金托管人的名义 4.基金管理人以本基金名义在基在中国证券登记结算有限责任公司 金管理人选择的证券经纪机构营开立结算备付金账户，并代表所托 业网点开立证券资金账户。证券经管的基金完成与中国证券登记结算 纪机构根据相关法律法规、规范性有限责任公司的一级法人清算工 文件为本基金开立相关证券资金作，基金管理人应予以积极协助。 账户，并按照该证券经纪机构开户结算备付金、结算互保基金、交收 的流程和要求与基金管理人签订价差资金等的收取按照中国证券登 相关协议。
记结算有限责任公司的规定执行。 5.交易所证券交易资金采用第三
方存管模式，即用于证券交易结算
资金全额存放在基金管理人为基
金开立的证券资金账户中，场内的
证券交易资金清算由基金管理人
所选择的证券经纪机构负责。基金
托管人不负责办理场内的证券交
易资金清算，也不负责保管证券资
金账户内存放的资金。

5.若中国证监会或其他监管机构在 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后……
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