公告日期：2022-03-05

兴业聚源混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

(2022 第 1 号)

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

兴业聚源混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金转型而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)2021 年 9 月 3 日证监许可【2021】2903 号文准予变更注册。自 2021
年 10 月 13 日起，《兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《兴业聚源混合型证券投资基金基金合同》生效，兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金正式转型为兴业聚源混合型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等。

本基金可投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的的公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的除外。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 2 月 10 日，有关财务数
据和净值表现数据截止日为 2021 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未
经审计）。

目 录

一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......11
四、基金托管人......21
五、相关服务机构......26
六、基金的历史沿革及存续......34
七、基金份额的申购与赎回......35
八、基金的投资......48
九、基金的业绩......64
十、基金的财产......65
十一、基金资产的估值 ......66
十二、基金的收益与分配 ......73
十三、基金的费用与税收 ......75
十四、基金的会计与审计 ......78
十五、基金的信息披露 ......79
十六、侧袋机制......86
十七、风险揭示......89
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......95
十九、基金合同的内容摘要..……
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