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发表于 2018-07-21 09:58:26 股吧网页版
山西证券保本混合型证券投资基金清算报告 查看PDF原文

公告日期:2018-07-21

  山西证券保本混合型证券投资基金
清算报告
基金管理人: 山西证券股份有限公司
基金托管人: 交通银行股份有限公司
报告出具日期:二〇一八年五月十八日
清算报告公告日期: 二〇一八年七月二十一日
山西证券保本混合型证券投资基金清算报告
第 2 页共 8 页
1 重要提示
山西证券保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会” )证监许可[2016]558 号《 关于准予山
西证券保本混合型证券投资基金注册的批复》 准予注册,由山西证券股份有限公
司作为基金管理人自 2016 年 4 月 5 日至 2016 年 4 月 27 日止期间向社会公开募
集,募集期结束经中喜会计师事务所 (特殊普通合伙)验证并出具中喜验字 【 2016】
第 0193 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2016 年 5
月 4 日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定期。 本基金的基金管理人为
山西证券股份有限公司,份额登记机构为山西证券股份有限公司,基金托管人为
交通银行股份有限公司。
山西证券保本混合型证券投资基金为保本基金,保本周期一般为两年, 第一
个保本周期自 2016 年 5 月 4 日起至 2018 年 5 月 4 日止。 根据《中华人民共和国
证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《 山西证券保本
混合型证券投资基金合同》(以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”) 及监管
机构的相关规定,如保本周期届满时,本基金未能符合保本基金存续条件,则本
基金将根据《基金合同》 的约定直接进入清算程序并终止《基金合同》。
根据 2017 年 1 月 24 日中国证监会发布的《关于避险策略基金的指导意见》
(简称“《意见》”),现有保本基金在保本周期到期后若不能变更注册为避险策略
基金,均需转型为其他类型基金或清盘。鉴于本基金不再符合保本基金的存续条
件且未转型为其他类型基金,因此,在第一个保本周期到期后,本基金将按照《意
见》的要求并根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止。 本基金的到期期间
为保本周期到期日及之后 5 个工作日(含第 5 个工作日),即 2018 年 5 月 4 日
(含)至 2018 年 5 月 11 日(含)。 本基金最后运作日为 2018 年 5 月 11 日,
自 2018 年 5 月 12 日进入清算期。
由基金管理人山西证券股份有限公司、基金托管人交通银行股份有限公司、
中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 和上海源泰律师事务所组成基金财产清算小
组履行基金财产清算程序,并由中喜会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告
进行审计, 上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
山西证券保本混合型证券投资基金清算报告
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2 基金产品概况
基金简称 ......
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