公告日期：2018-03-30

　　 山西证券股份有限公司

山西证券保本混合型证券投资基金

基金合同

基金管理人：山西证券股份有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二零一八年修订

目录

第一部分前言...... 1

第二部分释义...... 3

第三部分基金的基本情况...... 11

第四部分基金份额的发售...... 15

第五部分基金备案...... 17

第六部分基金份额的申购与赎回......18

第七部分基金合同当事人及权利义务......27

第八部分基金份额持有人大会...... 35

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...... 43

第十部分基金的托管...... 46

第十一部分基金份额的登记...... 47

第十二部分基金的保本和保证...... 49

第十三部分基金的投资...... 67

第十四部分基金的财产...... 75

第十五部分基金资产估值...... 76

第十六部分基金费用与税收...... 81

第十七部分基金的收益与分配...... 84

第十八部分基金的会计与审计...... 85

第十九部分基金的信息披露...... 86

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 92

第二十一部分违约责任...... 94

第二十二部分争议的处理和适用的法律......95

第二十三部分基金合同的效力...... 96

第二十四部分其他事项...... 97

第二十五部分基金合同内容摘要......98

第二十六部分附件：保证合同...... 131

第一部分前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券......
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