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发表于 2017-03-30 19:35:56 股吧网页版
泰达宏利多元回报债券型证券投资基金2016年年度报告 查看PDF原文

公告日期:2017-03-30

  泰达宏利多元回报债券型证券投资基金2016年年度报告
在本报告期内,基金管理人为防范和化解经营风险,确保基金投资的合法合规、切实维护基
金份额持有人的最大利益,基金管理人主要采取了如下监察稽核措施:本基金管理人根据《证券
投资基金法》等相关法律、法规、规章和公司管理制度,督察长、监察稽核部、风险管理部定期
与不定期的对基金的投资、交易、研发、市场销售、信息披露等方面进行事前、事中或事后的监
督检查。
同时,公司制定了具体严格的投资授权流程与权限;在证券投资交易前由研究部门建立可供
投资的基础库并定期进行全而维护更新和适时对个股进行维护更新,通过信息技术建立多级投资
交易预警系统,并把禁选股票排除在交易系统之外;设立专人负责信息披露工作,信息披露做到
真实、准确、完整、及时;引入外方股东在风险控制方而的先进经验,完善公司风险管理指标及
流程,监控公司各项业务的运作状况和风险程度;独立于各业务部门的内部监察人员日常对公司
经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查,发现问题及时督促有关部门整改,
并定期制作监察稽核报告报公司董事会及外部监管部门。
……
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