公告日期：2023-01-09

南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
托管协议

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

目录

第一部分. 基金托管协议当事人......3
第二部分. 基金托管协议的依据、目的和原则......5
第三部分. 基金托管人的托管职责......6
第四部分. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......7
第五部分. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查......11
第六部分. 基金财产保管......12
第七部分. 指令的发送、确认和执行......16
第八部分. 交易及清算交收安排......19
第九部分. 基金资产净值计算和会计核算......22
第十部分. 基金收益分配......27
第十一部分. 信息披露......28
第十二部分. 基金费用......29
第十三部分. 基金份额持有人名册的保管......32
第十四部分. 基金有关文件和档案的保存......33
第十五部分. 基金管理人和基金托管人的更换......34
第十六部分. 禁止行为......37
第十七部分. 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......38
第十八部分. 违约责任......40
第十九部分. 争议解决方式......42
第二十部分. 基金托管协议的效力......43
第二十一部分. 基金托管协议的签订......44

第一部分. 基金托管协议当事人

1.1 基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人：周易

成立时间：1998 年 3 月 6 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号

注册资本：人民币 3.6172 亿元

组织形式: 股份有限公司

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话： 0755-82763888

传真：0755-82763889

联系人：常克川

1.2 基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）

法定代表人：陈四清

电话：（010）66105799

传真：（010）66105798

联系人：蒋松云

成立时间：1984 年 1 月 1 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 35,640,625.71 元

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

第二部分. 基金托管协议的依据、目的和原则

2.1 订立托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等相关法律法规和《南方亚洲美元收益债券型证券投资基……
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