公告日期：2024-06-28

东海祥瑞债券型

证券投资基金招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二零二四年六月

【重要提示】

本基金于2016年1月5日经中国证监会证监许可【2016】18号文准予募集注册。自2020年3月30日至2020年4月27日，本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容主要包括修改投资范围、投资策略、投资比例限制、基金费用、基金收益分配原则、提高基金份额净值计算精度等事项。自2020年4月29日起，根据《关于修改东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》修订而成的《东海祥瑞债券型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册及变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策，并自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规风险、本基金的特定风险、投资资产支持证券的风险等。

本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于混合型、股票型基金。

本基金投资资产支持证券，主要存在以下风险：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险及法律风险等。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金在运作过程中，单一投资者持有的基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述50%比例的除外。
本次招募说明书对基金管理人信息、基金托管人信息、基金服务机构信息、投资组合报告、基金的业绩、其他应披露事项等内容更新。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止

日为 2024 年 6 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未
经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

目 录

第一部分 绪言...... 1

第二部分 释义...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 7

第四部分 基金托管人 ...... 16

第五部分 相关服务机构 ...... 21

第六部分 基金的历史沿革 ...... 29

第七部分 基金的存续 ...... 30

第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 31

第九部分 基金的投资 ...... 42

第十部分 基金的业绩 ...... 51

第十一部分 基金的财产 ...... 54

第十二部分 基金资产的估值 ...... 55

第十三部分 基金的收益与分配 ...... 60

第十四部分 基金费用与税收 ...... 62

第十五部分 基金的会计与审计 ...... 65

第十六部分 基金的信息披露 ...... 66

第十七部分 侧袋机制 ...... 72

第十八部分 风险揭示 ...... 74

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 78

第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 80

第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 96

第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ...... 111

第二十三部分 其他应披露事项 ...... 113

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ...……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。