公告日期：2023-08-19

国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)

（2023 年第 2 号）

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

重要提示

本基金由国联安安稳保本混合型证券投资基金转型而来。国联安安稳保本混
合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 12 月 30 日证监许可
[2015]3157 号文准予注册募集。2018 年 3 月 12 日，国联安安稳保本混合型证券
投资基金的第一个保本周期到期。根据基金基金合同的约定，因未能符合保本基
金存续条件，国联安安稳保本混合型证券投资基金自 2018 年 3 月 20 日（即保本
期到期操作期间截止日的次日）起转型为非保本的混合型基金，更名为“国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金”，《国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》亦于该日同时生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对国联安安稳保本混合型证券投资基金募集的注册以及转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金所特有的风险等。本基金为混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其长期平均预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私
募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2023 年 08 月 18 日，此次招募说
明书根据费率变更事宜对相关信息及“三、基金管理人”、 “四、基金托管人”
部分信息进行了更新,有关财务数据和净值表现截止日为2023 年 03 月 31 日(财
务数据未经审计)。

目 录

重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 9
四、基金托管人 ...... 21
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金的历史沿革 ...... 51
七、基金的存续 ...... 52
八、基金份额的申购与赎回 ...... 53
九、基金的投资 ...... 63
十、基金的业绩 ...... 74
十一、基金的财产 ...... 75
十二、基金资产的估值 ...... 76
十三、基金的收益分配 ...... 81
十四、基金的费用与税收 ...... 83
十五、基金的会计与审计 ...... 85
十六、基金的信息披露 ...... 86
十七、风险揭示 ...... 92
十八、基金的终止与清算 ...... 95
十九、基金合同的内容摘要 ...... 97
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 112
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 126
二十二、其他应披露事项 ...... 128
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 131
二十四……
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