公告日期：2021-04-01

关于国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
增加C类基金份额及侧袋机制相关内容
并修改法律文件的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券
投资基金侧袋机制指引（试行）》等相关法律法规的规定及《国投瑞银瑞祥灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定， 为更
好地满足广大投资者的投资需求，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协
商一致并报中国证监会备案，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）
决定自2021年4月1日起， 增加国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 （以下简
称“本基金”）C类基金份额（基金代码为：011616）及侧袋机制相关内容并相应
修订 《基金合同》和《国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以
下简称“《托管协议》”）。现将相关事项公告如下：
一、新增C类基金份额
根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将本基金的基金份额分为A类基
金份额、C类基金份额。在本基金的基金份额分类实施后，本基金的原有基金份
额全部自动划归为本基金A类基金份额，A类基金份额在投资者申购时收取申购
费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费；本基金新增加的C类基金份额
类别，在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务
费。
本基金的两类基金份额分别设置基金代码，投资人申购时可以自主选择A类
基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。
1、申购费
本基金C类基金份额无申购费。
2、赎回费
本基金C类基金份额的赎回费率如下：
持有期 赎回费率
2
持有期＜7 日 1.50%
7 日≤持有期＜30 日 0.50%
30 日≤持有期 0
对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、基金销售服务费
本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.10%，基金销售服务费按
前一日C类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。
二、增加侧袋机制相关内容
根据自2020年8月1日起施行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试
行）》，在本基金的《基金合同》及《托管协议》中增加了侧袋机制相关内容
。本次增加侧袋机制《基金合同》的修订内容主要包括在前言、释义、基金份
额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金的
投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配和基金的信息披露
等章节中增加与侧袋机制相关的条款，相关《托管协议》、《国投瑞银瑞祥灵
活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）、
《国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称
“《基金产品资料概要》”）中涉及的上述内容已做同步修改。
三、《基金合同》的修订内容
本基金新增C类基金份额以及侧袋机制相关内容的事项对原有基金份额持有
人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律
法规并已报中国证监会备案。
《基金合同》的具体内容修订如下：
章节
原文条款 修改后条款
内容 内容
第一
部分
前言
无 七、当本基金持有特定资产且存在或潜在大
额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招
募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，
基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并
不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持
3
有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
第二
部分
释义
无 52、A 类基金份额：指在投资者申购时收取
申购费用，但不从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额
53、C 类基金份额：指在投资者申购时不收
取申购费用，而是从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用
于本基金市场推广、销售以及基金份额持有
人服务的费用
55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定
资产从原有账户分离至专门账户进行处置清
算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投
资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋
账户，专门账户称为侧袋账户
56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计
量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存
在重大不确定性的资产
第三
部分
基金
的基
本情……
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