公告日期：2020-09-29

国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金招募
说明书

【本基金由国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型
证券投资基金根据基金合同约定转型而来】

（2020 年 9 月第 1 次更新）

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2015 年 11 月 17 日证监许可[2015] 2639 号文注册募集。本基金基
金合同已于 2016 年 3 月 29 日正式生效。

根据《基金合同》和《招募说明书》的相关约定，国投瑞银岁赢利一年期定
期开放债券型证券投资基金的第三个开放期为 2018 年 4 月 14 日至 2019 年 4 月
13 日，鉴于开放期结束后确认的本基金基金资产净值已经低于 5000 万元，国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金按照《基金合同》的约定于 2019
年 4 月 23 日起转型为“国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金” （以下简称“本
基金”），不再以定期开放的方式运作。本基金转型为开放式基金后，基金的投资范围、投资限制、开放申购与赎回以及基金收益分配等条款适用于《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“基金转型”的有关规定。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固定收益类资产，影响证券价格波动的因素主要有：宏观经济周期变化、财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不主动参与权证投资。本基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者
适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日期为 2020 年 9 月 29 日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2020 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书（2020 年 9 月第 1
次更新）进行了复核。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 6
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......20
六、基金的募集与基金合同的生效......40
七、基金份额的申购与赎回......41
八、基金的投资......51
九、基金的业绩......63
十、基金的财产......65
十一、基金资产估值......66
十二、基金的收益与分配......71
十三、基金费用与税收......73
十四、基金的会计与审计......75
十五、基金的信息披露......76
十六、基金的风险揭示......83
十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......86
十八、《基金合同》的内容摘要......89
十九、基金托管协议的内……
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