公告日期:2019-02-02
兴业保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为兴业奕祥混合型证券投资
基金相关业务规则的公告
兴业保本混合型证券投资基金(以下使用其全称或简称“本基金”、“兴业保本混合”,基金代码为“002338”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为中国银行股份有限公司,基金登记机构为兴业基金管理有限公司,担保人为北京首创融资担保有限公司。
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予兴业保本混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可【2015】2981号),于2016年1月18日至2016年1月29日进行募集,并于
2016年2月3日正式成立。本基金每个保本周期为三年,第一个保本周期自2016年2月3日起至2019年2月11日止。
鉴于本基金的第一个保本周期即将到期,且本基金无法为转入下一保本周期确定保障义务人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略基金运作的条件,为此,本基金管理人经与基金托管人协商一致,根据《兴业保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中“如保本周期到期后,本基金未能符合保本基金存续条件,则本基金在到期期间截止日次日起转型为非保本的混合型证券投资基金,基金名称相应变更为‘兴业奕祥混合型证券投资基金’。同时,基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后,可不经基金份额持有人大会决议,在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。”的规定,决定将本基金转型为非保本的混合型证券投资基金,即“兴业奕祥混合型证券投资基金”(以下使用其全称或简称“兴业奕祥混合”)。
兴业保本混合型证券投资基金保本周期到期,因未能符合避险策略基金存续条件,将按照《基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型证券投资基金,即“兴业奕祥混合型证券投资基金”。基金托管人及基金登记机构不变,基金代码亦保持不变,为“002338”。转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容按照《兴业奕祥混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。前述修改变更事项已按照相关法律法规及基金合同的约定履行相关手续。
现将本基金保本周期到期安排及转型为兴业奕祥混合型证券投资基金后运作的相关业务规则说明如下:
一、本基金第一个保本周期到期操作安排
1、保本......
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