公告日期：2018-03-21

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泰康资产管理有限责任公司
关于泰康安泰回报混合型证券投资基金修改
基金合同、托管协议的公告
泰康安泰回报混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会证
监许可『2015』3047 号文准予募集注册。基金合同于 2016 年 3 月 23 日生效。根据中国证
监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下
简称“《流动性风险规定》”） ，对已经成立的开放式基金，原基金合同内容不符合《流动性
风险规定》的，应当在《流动性风险规定》施行之日起 6 个月内，修改基金合同并公告。
本次《泰康安泰回报混合型证券投资基金基金合同》 和 《泰康安泰回报混合型证券投资
基金托管协议》的修改内容（见附件） ，符合《流动性风险规定》和相关法律法规的规定及
《基金合同》的相关约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响。泰康资产管理有限责
任公司（以下简称“本基金管理人”）已就上述修改内容与基金托管人交通银行股份有限公司
协商一致，履行了必要程序。
本次 《泰康安泰回报混合型证券投资基金基金合同》 和 《泰康安泰回报混合型证券投资
基金托管协议》的修改内容自公告之日起生效。
投资者可以登录本基金管理人网站（www.tkfunds.com.cn）查询或者拨打本基金管理人
的客户服务电话(4001895522)垂询相关事宜。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人于投资前
认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
特此公告。
附件 1：《泰康安泰回报混合型证券投资基金基金合同修改方案》
附件 2：《泰康安泰回报混合型证券投资基金托管协议修改方案》
泰康资产管理有限责任公司
2018 年 3 月 21 日
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附件 1：《泰康安泰回报混合型证券投资基金基金合同修改方案》
章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款
《流动性风险规定》
依据条款
其他说明
第一部分
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原
则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民
共和国合同法》 (以下简称“ 《合同法》 ”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称
“ 《基金法》 ”)、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》 (以下简称“ 《销售
办法》 ”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“ 《信息披露办法》”)和其他有关法
律法规。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以
下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法
律法规。
全文 新增《流动性风险规定》
作为订立基金合同的依
据。
第二部分
释义
新增：
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁
布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
……
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作
障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有
条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
全文
第 40 条
新增《流动性风险规定》
的释义。
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55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，
通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击
成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额
持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到
公平对待
第 40 条
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
三、申购与赎回的原则
……
三、申购与赎回的原则
新增：
5、本基金暂不采用摆动定价机制。
第 25 条
第六部分
基金份额
的申购与
赎回
五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
新增：
6、当接受申购申……
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