公告日期：2024-08-17

兴业基金管理有限公司
兴业短债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2024 年第 2 号）

基金管理人: 兴业基金管理有限公司
基金托管人: 中国民生银行股份有限公司

重要提示

兴业短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”) 2019 年 4 月 2 日证监许可【2019】571 号文准予变更注册。自 2019 年 5
月 21 日起，《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《兴业短债债券型证券投资基金基金合同》生效，兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金正式转型为兴业短债债券型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的的公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、
再投资风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金本次更新招募说明书涉及基金管理人、基金托管人信息更新、增加 D
类基金份额等相关内容，相关信息的内容截止日为 2024 年 8 月 17 日。本招募说
明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非另有说明，本
更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 2 月 6 日，有关财务数据和净值表现
数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。

本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十五部分 基金的信息披露”章节约定的内容为准。

目 录

一、绪言...... 4
二、释义...... 5
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构...... 25
六、基金的历史沿革及存续...... 27
七、基金份额的申购与赎回...... 28
八、基金的投资...... 41
九、基金的业绩...... 53
十、基金的财产...... 58
十一、基金资产的估值...... 59
十二、基金的收益与分配...... 65
十三、基金的费用与税收...... 67
十四、基金的会计与审计...... 70
十五、基金的信息披露...... 71
十六、侧袋机制...... 78
十七、风险揭示...... 81
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......85
十九、基金合同的内容摘要...... 87
二十、基金托管协议的内容摘要......104
二十一、对基金份额持有人的服务......116
二十二、其他应披露事项......118
二十三、招募说明书的存放及查阅方式......119
二十四、备查文件...... 120

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