公告日期：2023-10-26

中银美元债债券型证券投资基金（QDII）

托管协议

基金管理人： 中银基金管理有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

二〇二三年十月

目 录

一、基金托管协议当事人......4

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 6

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 7

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 14

五、托管人承担的受托人职责和托管职责 ...... 15

六、基金财产的保管...... 16

七、指令的发送、确认及执行 ...... 20

八、交易及清算交收安排......23

九、基金资产净值计算和会计核算 ...... 27

十、基金收益分配...... 34

十一、基金信息披露...... 36

十二、基金费用 ...... 38

十三、基金份额持有人名册的保管 ...... 39

十四、基金有关文件档案的保存 ...... 40

十五、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 41

十六、禁止行为 ...... 42

十七、托管协议的修改、终止与基金财产的清算...... 43

十八、违约责任 ...... 44

十九、争议解决方式...... 47

二十、托管协议的效力......48

二十一、其他事项...... 49

二十二、托管协议的签订......50

鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中银美元债债券型证券投资基金（QDII）；

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中银基金管理有限公司拟担任中银美元债债券型证券投资基金（QDII）的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任中银美元债债券型证券投资基金（QDII）的基金托管人；

为明确中银美元债债券型证券投资基金（QDII）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《中银美元债债券型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息披露”约定的内容为准。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：中银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

邮政编码：200120

法定代表人：章砚

成立时间：2004 年 8 月 12 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]93 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 1 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

邮政编码：518040

法定代表人：李建红

成立时间：1987 年 4 月 8 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿元

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据……
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