公告日期：2018-03-26

东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 托管协议

东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人......3

二、基金托管协议的依据、目的和原则......4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查......11

五、基金财产的保管......11

六、指令的发送、确认和执行......14

七、交易及清算交收安排......16

八、基金资产净值计算和会计核算......19

九、基金收益分配......23

十、基金信息披露......24

十一、基金费用......25

十二、基金份额持有人名册的保管......26

十三、基金有关文件档案的保存......27

十四、基金管理人和基金托管人的更换......28

十五、禁止行为......30

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......31

十七、违约责任......33

十八、争议解决方式......35

十九、基金托管协议的效力......35

二十、其他事项......36

二十一、基金托管协议的签订......36

东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 托管协议

鉴于东吴基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于东吴基金管理有限公司拟担任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

4－2

东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：东吴基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)

办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)

法定代表人：王炯

成立时间：2004年9月2日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基字[2004]132号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：1亿元人民币

组织形式：有限责任公司（国内合资）

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）

办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）

法定代表人：彭纯

成立时间：1987年3月30日

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人

民银行银发［1987］40号文

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销……
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