公告日期：2024-02-08

国金基金管理有限公司
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二四年二月

重要提示

本基金募集申请已于 2015 年 10 月 30 日获中国证监会证监许可 2437 号文
注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金投资范围中包含中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
I

负面影响和损失。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 1 月 22 日，有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2023 年 12 月 31 日。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决；不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。

II

目录

第一部分 绪言...... 1
第二部分 释义...... 2
第三部分 基金管理人...... 7
第四部分 基金托管人...... 15
第五部分 相关服务机构...... 19
第六部分 基金的募集...... 40
第七部分 基金合同的生效...... 45
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 46
第九部分 基金的投资...... 57
第十部分 基金的业绩...... 70
第十一部分 基金的财产...... 73
第十二部分 基金资产的估值...... 74
第十三部分 基金的收益与分配...... 79
第十四部分 基金费用与税收...... 81
第十五部分 基金的会计与审计...... 84
第十六部分 基金的信息披露...... 85
第十七部分 侧袋机制...... 91
第十八部分 风险揭示...... 94
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 98
第二十部分 基金合同的内容摘要...... 100
第二十一部分 托管协议的内容摘要......117
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 132
第二十三部分 其他披露事项...... 134
第二十四部分 招募说明书存放及查阅……
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