公告日期：2022-12-12

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国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金（国泰浓益灵
活配置混合C）基金产品资料概要更新
编制日期： 2022年11月24日
送出日期： 2022年12月12日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国泰浓益灵活配置混合 基金代码 000526
下属基金简称 国泰浓益灵活配置混合
C 下属基金代码 002059
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限
公司
基金合同生效日 2014-03-04
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 樊利安
开始担任本基金
基金经理的日期 2014-10-21
证券从业日期 2006-07-01
其他
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并
报送解决方案。
基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，经与基金托管人协商
一致，基金管理人有权直接终止基金合同进行清算，无须召开基金份
额持有人大会。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“九、基金的投资”。
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的绝对回报。
投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、存托凭证）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收
益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次
级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含
分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存
款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法
律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的0%-95%；投资
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于债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%；中小企业私
募债占基金资产净值的比例不高于20%；本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
主要投资策略
本基金采用积极灵活的投资策略，通过前瞻性地判断不同金融资产的
相对收益，完成大类资产配置。在大类资产配置的基础上，精选个股，
完成股票组合的构建，并通过运用久期策略、期限结构策略和个券选
择策略完成债券组合的构建。在严格的风险控制基础上，力争实现长
期稳健的绝对收益。
本基金主要投资策略包括： 1、大类资产配置策略； 2、股票投资策略；
3、存托凭证投资策略； 4、固定收益品种投资策略； 5、股指期货投
资策略； 6、权证投资策略。
业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后） +2%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期： 2022-06-30
0.90% 银行存款和结算
备付金合计
1.06% 其他资产
4.03% 买入返售金融资
产
14.57% 权益投资
79.43% 固定收益投资
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注： 1、自2015年11月16日起本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码。本基金新
增C类基金份额当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不按整个自
然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（ S）或金额（ M）
/持有期限（ N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100 万元 0.80%
100 万元 ≤ M < 300 万元 0.50%
300 万元 ≤ M < 500 万元 0.30%
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