公告日期：2021-06-21

光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起
式证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请注册文件名称：2015 年 10 月 20 日中国证监会《关于准予光大
保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可

[2015]2311 号）、2016 年 11 月 24 日中国证监会《关于光大保德信尊盈半年定期
开放债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2016]2959 号）和
2017 年 4 月 24 日中国证监会《关于准予光大保德信尊盈半年定期开放债券型证
券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017] 602 号）

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金转型的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、国债期货风险、不可抗力风险以及定期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险等等。此外，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满三年之日，如果本基金的资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且无需召开基金份额持有人大会审议，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%。本基金自转型为“光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金”之日起不向个人投资者公开发售。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金本次招募说明书的更新所载事项内容截止日为 2021 年 5 月 22 日，有
关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日。

宁波银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更新内容。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 21
五、相关服务机构 ...... 25
六、基金的募集 ...... 28
七、基金合同的生效 ...... 29
八、基金份额的申购与赎回 ...... 30
九、基金的投资 ...... 41
十、基金的业绩 ...... 52
十一、基金的财产 ...... 54
十二、基金资产的估值 ...... 55
十三、基金的收益与分配 ...... 60
十四、基金的费用与税收 ...... 62
十五、基金的会计与审计 ...... 65
十六、基金的信息披露 ...... 66
十七、风险揭示 ...... 74
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 79
十九、基金合同的内容摘要 ...... 82
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 97
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 111
二十二、其他应披露事项 ......……
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