公告日期：2018-09-18

上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
注册文号：中国证监会证监许可[2015]2279 号文
注册日期： [2015 年 10 月 13 日 ]
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示：
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企
业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中
小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险
和流动性风险。
本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市场基金，属
于中等风险收益水平的基金产品。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 4 日，基金投资组合及基金业绩的数据截
止日为 2018 年 6 月 30 日。
二〇一八年九月
上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
目录
一、绪言..................................................................... 1
二、释义..................................................................... 1
三、基金管理人............................................................... 5
四、基金托管人.............................................................. 14
五、相关服务机构............................................................ 17
六、基金的募集.............................................................. 26
七、基金份额的申购、赎回和转换.............................................. 26
八、基金的投资.............................................................. 34
九、基金的业绩.............................................................. 47
十、基金的财产.............................................................. 48
十一、基金资产的估值........................................................ 49
十二、基金的收益与分配...................................................... 53
十三、基金的费用与税收...................................................... 55
十四、基金的会计与审计...................................................... 57
十五、基金的信息披露........................................................ 58
十六、风……
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