公告日期：2023-01-05

东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）

东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金

招募说明书（更新）

2023 年第 1 号

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二零二三年一月

东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）

重要提示

1、本基金于2015年9月21日经中国证监会证监许可【2015】2158号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年11月23日生效。

2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金标的指数为中证社会发展安全产业主题指数。

（1）样本空间

同中证全指指数的样本空间

（2）选样方法

首先，对样本空间内证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的证券；

其次，将主营业务涉及信息安全、环境安全、安防设备、安全检测的上市公司及其它受益于社会发展安全的上市公司作为社会发展安全产业公司。

最后，对样本空间内剩余证券，选取所有社会发展安全产业公司的证券，按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取不超过 100 只排名靠前的证券作为指数样本。

（3）指数计算

中证社会发展安全产业主题指数计算公式为：

报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000

其中，调整市值＝Σ(证券价格×调整股本数×权重因子)，权重因子介于0和1之间，以使信息安全、环境安全、安防设备、安全检测及其他等四个板块的权重相等，各板块内样本以自由流通调整市值加权。

（4）有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
http://www.csindex.com.cn/zh-CN。

东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新）

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等。

5、投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。

6、本次招募说明书仅对基金管理人和托管人信息进行更新。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2022年8月19日（其中基金托管人相关信息更新截止日为2022年3月31日），有关财务数据和净值表现截止日为2022年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

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目 录

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