公告日期：2023-10-25

宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告
2023 年 9 月 30 日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 2023 年 10 月 25 日
宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金 2023 年第 3 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 宝盈国家安全沪港深股票
基金主代码 001877
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 1 月 20 日
报告期末基金份额总额 318,111,814.65 份
投资目标 本基金主要投资于国家安全战略相关行业的上市公司证
券，在严格控制投资风险的条件下，力争获取超越业绩
比较基准的投资回报。
投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资
策略、固定收益类资产投资策略和金融衍生品投资策略
四部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经
济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积
极的大类资产配置策略，并在本合同约定的投资比例范
围内制定并适时调整内地和香港（港股通标的股票）两
地股票配置比例。
（二）股票投资策略
本基金定义的国家安全战略主题所涉及的上市公司主要
分布在以下领域： （1）国防安全相关的军工及其上、
下游领域，包括航海、航空、航天、兵器、核工业等；
（2）能源安全相关的常规能源、新能源、环境保护及其
上、下游领域，包括石油开采、采掘服务、石油化工、
有色金属、电力、燃气、新能源设备、环保 工程及服

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务等；（3）信息安全相关的电子信息技术及其上、下游
领域，包括通讯设备、计算机、电子元器件等。本基金
着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因
素，有效结合国家政策导向，分析各子板块成长空间、
盈利周期、竞争格局和行业估值水平，通过对各指标的
深入研究，动态调整股票资产在各细分子板块间的配置。
本基金在行业配置的基础上，通过定性分析与定量分析
相结合的方法，精选出国家安全战略主题的优质上市公
司进行投资。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预
期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债
券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投
资策略，选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积
极主动管理，获得超额收益。
（四）金融衍生品投资策略
本基金的金融衍生品投资策略包括权证投资策略和股指
期货投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 65%+恒生综合指数收益率× 15%+
中债综合指数收益率× 20%。
风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于
混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于中高收
益/风险特征的基金。
本基金可投资于港股通标的股票，除了需要承担境内证
券市场投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投
资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交
易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于市场联
动的风险、股价波动的风险（港股市场实行 T+0 回转交
易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比
A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对
基金的投资收益造成损失）、港股通额度限制的风险、港
股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设
定的风险（在内地市场开市香港休市的情形下，港股通
不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流
动性风险）、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下
对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停
……
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