公告日期：2018-03-24

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华安新乐享保本混合型证券投资基金基金合同修改对照表
章节 修订前 修订内容
前言 增加：
“《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《 流动性风险管理规定》”）”的表述
释义 增加：
“《 流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31
日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订”
释义 增加：
“ 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作
障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到
期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或交易的债券等。“
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基金份额的申购、赎回与转换 “五、申购与赎回的数额限制” 增加：
“当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在
重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金
额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体
请参见相关公告。”
基金份额的申购、赎回与转换 “六、申购和赎回的价格、费用及其用途” 增加：
“基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低
于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。”
基金份额的申购、赎回与转换 “（九）巨额赎回的认定及处理方式”之“ 2、巨额赎回的处理
方式”
增加：
“若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回
申请超过上一开放日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行
对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理，
而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与
其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或
相关公告。”
基金份额的申购、赎回与转换 “七、拒绝或暂停申购的情形” 增加：
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“（ 6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致
单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相
规避 50%集中度的情形时；
（ 8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在
重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。”
基金份额的申购、赎回与转换 “八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 增加：
“当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。”
基金合同当事人及其权利义务 “（一）基金管理人”中住所和法定代表人 更新为：
住所：中国（上海）自由贸易试验区，世纪大道 8 号上海
国金中心二期 31、 32 层
法定代表人：朱学华
基金合同当事人及其权利义务 “（二）基金托管人”中法定代表人和注册资本 更新为：
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法定代表人：陈四清
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹
仟贰佰肆拾壹元整
基金的投资 “二、投资范围”
……
“四、投资限制”中“ 1、组合限制”
……
增加:
“ ……现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等”
……
增加：
“（ 2）……现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
（ 9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（ 13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得
超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票
停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
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“ 八、转型为“华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金”
之后的投资” 中“ 2、投资范围”
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（ 14）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其
他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要
求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；基金管理人应当
自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的约定。除上述第（ 5）、……
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